发布日期：2025-01-25 东兴期货昆明营业部因多项违规行为被出具警示函

财中社1月7日电根据云南证监局在2025年1月7日发布的公告，东兴期货有限责任公司昆明营业部因多项违规行为受到出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部在业务开展中存在以下问题： 使用东兴期货手机APP交易的客户，交易系统仅记录了东兴期货手机端交易网关的MAC地址，未有效监测客户交易行为；客户回访工作不充分，未对反洗钱等预警线索有效核查处理；投资者适当性管理系统信息录入更新不及时；适当性回访中的话术不够规范；内部管理存在不足。如设备管理、客户资料管理存在不足，个别公示信息不准确。 上述行为违反了【更多...】